每經(jīng)記者｜蔡鼎    每經(jīng)編輯｜魏文藝    

12月31日晚間，西藏珠峰（SH600338，股價(jià)15.04元，市值137.5億元）公告稱，公司近日獲知控股股東新疆塔城國(guó)際資源有限公司（以下簡(jiǎn)稱“塔城國(guó)際”）收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)西藏監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“西藏證監(jiān)局”）下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（以下簡(jiǎn)稱《事先告知書》），經(jīng)查明，塔城國(guó)際未告知西藏珠峰相關(guān)代持關(guān)系和股份變動(dòng)情況，同時(shí)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系，導(dǎo)致定期報(bào)告存在重大遺漏。

西藏證監(jiān)局認(rèn)為，塔城國(guó)際是信披義務(wù)人，涉嫌違反《中華人民共和國(guó)證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成相關(guān)條款所述違法行為。黃建榮作為塔城國(guó)際董事長(zhǎng)、法定代表人，隱瞞上述信息，為上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》相關(guān)規(guī)定，西藏證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)塔城國(guó)際責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；對(duì)黃建榮給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款。合計(jì)擬罰款300萬(wàn)元。不過，塔城國(guó)際和黃建榮均享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。

圖片來源：西藏珠峰公告

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，塔城國(guó)際的這份《事先告知書》還要從5個(gè)半月前說起——7月16日，西藏珠峰便披露了《關(guān)于公司控股股東收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告》。

《事先告知書》顯示，塔城國(guó)際不僅隱瞞了相關(guān)股份代持和變動(dòng)情況，還隱瞞了與西藏珠峰其他前10名股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，導(dǎo)致西藏珠峰定期報(bào)告存在重大遺漏。

首先，塔城國(guó)際與上海捷勝環(huán)保科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“捷勝環(huán)?！保┖炗喒煞蒉D(zhuǎn)讓協(xié)議和股票代持確認(rèn)書，塔城國(guó)際代捷勝環(huán)保持有西藏珠峰667萬(wàn)股股份，截至目前仍代持533.8萬(wàn)股股份。塔城國(guó)際未告知西藏珠峰上述股份代持和股份變動(dòng)情況，導(dǎo)致西藏珠峰定期報(bào)告中披露的塔城國(guó)際持股信息存在虛假記載。

此外，塔城國(guó)際與高某、劉某某簽訂代持協(xié)議書，約定由劉某某證券賬戶代塔城國(guó)際持有西藏珠峰1400萬(wàn)股股份。今年7月，塔城國(guó)際與高某、劉某某簽訂協(xié)議，約定剩余代持股份自協(xié)議簽訂之日起歸屬于高某所有，用于抵償塔城國(guó)際對(duì)高某的債務(wù)。塔城國(guó)際亦未告知西藏珠峰上述股份代持和股份變動(dòng)情況，導(dǎo)致西藏珠峰定期報(bào)告中披露的塔城國(guó)際持股信息存在虛假記載。

另一方面，塔城國(guó)際、中國(guó)環(huán)球新技術(shù)進(jìn)出口有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中環(huán)技”）和劉某某三者曾為西藏珠峰前10名股東。塔城國(guó)際控股中環(huán)技；劉某某證券賬戶的實(shí)控人高某控制的公司與塔城國(guó)際共同投資中環(huán)技；塔城國(guó)際與高某、劉某某就代償債務(wù)事宜分別簽訂了代償債務(wù)協(xié)議、代持協(xié)議書以及補(bǔ)充備忘錄，約定劉某某證券賬戶代塔城國(guó)際持有西藏珠峰股票；高某與塔城國(guó)際、中環(huán)技存在股權(quán)利益糾紛、債務(wù)糾紛等可能造成經(jīng)濟(jì)利益轉(zhuǎn)移的情況。

然而，塔城國(guó)際知悉其與中環(huán)技、劉某某為西藏珠峰前10名股東且存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未告知西藏珠峰，導(dǎo)致西藏珠峰年報(bào)中未披露前10名股東之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的信息，存在重大遺漏。

西藏珠峰在公告中表示，上述《事先告知書》所述西藏證監(jiān)局?jǐn)M作出的行政處罰不涉及公司，不會(huì)對(duì)公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)活動(dòng)造成影響。本次行政處罰最終結(jié)果以西藏證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》為準(zhǔn)。

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